【业务指导】从人事证入手做好初核工作

来源：中国纪检监察报?时间：2021-10-21?浏览量：14128

初核是纪检监察机关对具有可查性的涉嫌违纪或者职务违法、职务犯罪问题线索进行初步核查、证实的活动。。。。。。。初核既衔接问题线索处置程序，，，，，又衔接立案审查调查程序，，，，，扎实的初核是有效开展审查调查工作的关键。。。。。。。笔者认为做好初核工作必须突出重点，，，，，从“人”“事”“证”三个方面入手。。。。。。。

全面查清“人”

对核查对象的全面了解是做好初核工作的前提。。。。。。。在初核工作中，，，，，通过全面了解核查对象的性格特征、人际关系以及口碑评价等，，，，，可以精准进行“人物画像”，，，，，分析掌握其违纪违法的可能性，，，，，为研判问题线索的真实性提供参考，，，，，并为立案后的谈话工作打下坚实的基础。。。。。。。

一是从经历着手，，，，，挖掘核查对象性格特点。。。。。。。具体可以通过调取核查对象人事档案、个人事项申报材料，，，，，摸清核查对象的家庭环境、成长经历和兴趣爱好；；；；；通过核查对象的任职履历，，，，，了解其职能分工、提拔过程和业务专长；；；；；以巡视巡察为契机，，，，，向其身边人了解书面材料以外的更多经历。。。。。。。此外，，，，，还可以通过其在新闻报道、照片视频中的信息，，，，，进一步丰富“人物画像”。。。。。。。

二是从“痕迹”着手，，，，，摸清核查对象人际关系。。。。。。。核查对象的行动轨迹、交易流水等“痕迹”，，，，，往往反映了其人际关系网，，，，，从痕迹入手可以为进一步研判线索、发现问题指明方向。。。。。。。具体可以通过查询政府网站、公开报道等，，，，，形成“大事记”，，，，，查找其“特别”上心的企业；；；；；通过铁路航空记录和住宿登记等，，，，，分析核查同行人；；；；；追踪水电煤气等生活缴费和快递收寄的异常情况，，，，，发现可疑房产及关联人员。。。。。。。

三是从周边着手，，，，，了解核查对象口碑风评。。。。。。�？？？？？诒缙朗呛瞬槎韵蟮墓ぷ魃钋榭鲈谥鼙叩耐渡洌�，，，，是发现问题线索的重要来源。。。。。。。具体可以关注信访举报、贴吧论坛等线索反映中，，，，，实名举报、联名举报的内容，，，，，尤其要重点关注突发事件或热点敏感问题、重点项目招投标等方面的线索；；；；；可以通过党委或纪委主要负责人评价、巡视巡察反馈、组织部门鉴定、年度考核等方式，，，，，了解核查对象的口碑，，，，，留意其中比较隐晦的描述；；；；；高度关注服刑或在押人员检举、特定关系人检举、内部知情人员检举等可信度较高的线索。。。。。。。

核实关键“事”

初核的目标是核实发现核查对象是否存在违纪违法事实，，，，，为立案提供依据。。。。。。。在初核工作中，，，，，核实事实时应尽量从小切口入手，，，，，以敏锐的现场感、追踪感和全局观析微察异，，，，，顺藤摸瓜，，，，，发现关键事实，，，，，确保立案依据扎实。。。。。。。

一是树立“全局观”，，，，，从政治角度看问题，，，，，抓住核查重点。。。。。。。初核时，，，，，要善于从政治的角度看问题，，，，，把坚持“两个维护”作为高质量初核的根本前提，，，，，聚焦违反政治纪律和政治规矩、贯彻党的路线方针政策不力、侵害群众利益等问题线索；；；；；要在全面了解核查对象的基础上形成总体把握和基本判断，，，，，综合研判初核的波及范围、涉及人员、问题真实性大小和可查性高低；；；；；要紧紧围绕核查对象开展初核，，，，，抢占“滩头阵地”，，，，，避免主次不分。。。。。。。

二是树立“现场感”，，，，，分析逻辑疑点，，，，，研判基本事实。。。。。。。初核时要增强代入感，，，，，将自己置身于彼情彼景，，，，，以核查对象的思维方式和行为习惯模拟还原事实真相，，，，，尤其要注意其中违背常理的情形和不合逻辑的疑点，，，，，以此为突破口打开局面。。。。。。。例如，，，，，对某领导干部初核时发现，，，，，其与他人每逢谈及涉案敏感问题，，，，，就要对方同“老李”谈，，，，，反常的是查无此人。。。。。。。比对相关信息发现，，，，，“老李”与核查对象轨迹重合，，，，，联系核查对象谨慎小心的性格特点，，，，，初步推测“老李”即其本人，，，，，其后该推测得到证实。。。。。。。

三是树立“追踪感”，，，，，厘清事实关系，，，，，摸清来龙去脉。。。。。。。初核时，，，，，要有打破砂锅问到底的追踪意识，，，，，沿着一根链条前后延伸，，，，，抽丝剥茧。。。。。。。要从波及范围小、知情面窄、涉及人员少的切入点入手，，，，，避免线索核实漫天撒网。。。。。。。要坚持问题导向，，，，，看清核查对象的周边关系，，，，，摸清事情的来龙去脉，，，，，敏锐地发现可疑点。。。。。。。例如，，，，，在分析核查对象银行流水时，，，，，要树立追踪意识，，，，，将相关人员的银行流水贯穿起来穿透式分析，，，，，彻底打穿上下游，，，，，以此建立联系，，，，，从中发现疑点。。。。。。。

收集重要“证”

实践证明，，，，，单纯依靠口供立案，，，，，一旦查否将使工作陷入被动。。。。。。。初核阶段同步收集重要证据，，，，，既可以夯实立案基�。。。。。。。�，，，，又可以以证促供，，，，，推动办案进程，，，，，应当在证据模型指引下，，，，，调取重要证据尤其是客观性证据，，，，，为立案及其后的谈话工作夯实基础。。。。。。。

一是建立证据模型。。。。。。。以职务犯罪中较为常见的受贿罪为例建立证据模型。。。。。。。其中，，，，，受贿人证言主要证实内容有：受贿人基本情况；；；；；受贿人与行贿人的关系，，，，，受贿动机、时间、地点、经过、结果等；；；；；受贿人利用职务便利为行贿人谋取利益的过程等。。。。。。。行贿人证言主要证实内容有：行贿人与受贿人的关系，，，，，行贿的原因、时间、地点、具体情况；；；；；受贿的人员及方式；；；；；行贿人的请托事项及谋利经过等。。。。。。。证人证言主要证实内容有：行贿人与受贿人的关系及其他往来情况；；；；；行为人利用职务便利受贿并为他人谋取利益的相关事实。。。。。。。物证、书证主要包括：证明受贿行为的现金等物证，，，，，银行流水、代持协议等书证；；；；；证明谋利事实的受贿人职责规定，，，，，受贿人利用职务便利为他人谋取利益的文件、批示等书证；；；；；涉案人任职证明；；；；；工商营业执照、工商登记材料等；；；；；可能产生的派生证据如有关笔记、银行存折及行贿单位的记账等。。。。。。。

二是收集重要证据。。。。。。。以受贿罪为例，，，，，受贿人证言在初核阶段一般不予收集，，，，，但可通过干部履历表等了解核查对象的基本情况；；；；；行贿人证言是否收集要根据具体案情酌定，，，，，如行贿人已被羁押等情形下，，，，，应当尽量收集；；；；；不宜大规模收集证人证言，，，，，但应当尽量收集能证明核心情节的实名举报人、知情人的证言；；；；；物证、书证等客观性证据，，，，，只要具备收集条件的，，，，，都应当尽量收集；；；；；与案件有关且具备鉴定条件的笔迹，，，，，相关录音、录像等，，，，，也可以在初核阶段同步进行。。。。。。。

三是积累相关情节性证据。。。。。。。对具体案件而言，，，，，证据模型是骨骼，，，，，事实情节是血肉。。。。。。。从宏观看，，，，，关键情节是案件的脉络，，，，，支撑起证据模型这一框架，，，，，是立案的基�。。。。。。�；；；；；从微观看，，，，，具体情节是对基本事实的丰富和补充，，，，，既是初核中研判线索的重要参考，，，，，也可以成为今后谈话中出奇制胜的素材。。。。。。。初核发现的重要情节，，，，，如核查对象与老板间的私下约定、出入的隐蔽会所，，，，，与利益关系人串供对抗组织审查调查的细节等，，，，，都要留心积累，，，，，在初核阶段收集时要注意隐蔽身份、隐蔽意图，，，，，迂回包抄，，，，，避免打草惊蛇。。。。。。。

推进纪检监察工作高质量发展是十九届中央纪委工作的主题主线。。。。。。。监察体制改革后，，，，，审查调查工作时间紧、任务重、标准高，，，，，对初核工作提出了更高要求。。。。。。。从初核一开始就要通过扎实有效的工作，，，，，摸清“人”、查清“事”、收集“证”，，，，，为立案后的审查调查工作赢得主动，，，，，真正使办案成为最有力的监督。。。。。。。（单珊：中央纪委国家监委第十五审查调查室）

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