安徽省省属企业合规管理办法(解读)-安徽省国资委党委书记、主任王宏

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安徽省省属企业合规管理办法(解读)-安徽省国资委党委书记、主任王宏
来源:省国资委?时间:2024-05-11?浏览量:18429

2023年7月31日,,,,,安徽省国资委印发了《安徽省省属企业合规管理办法》(以下简称“办法”)。。。。。办法出台后,,,,,安徽省国资委党委书记、主任王宏接受了网站编辑访谈。。。。。


问:请简要介绍《办法》出台背景。。。。。


党的十九大后,,,,,党中央把全面依法治国提升到前所未有的新高度,,,,,法治国企建设是全面依法治国战略的重要组成部分,《法治中国建设规划(2020 -2025 年)》《法治社会建设实施纲要(2020-2025 年)》等中央文件对企业依法合规经营提出明确要求。。。。。国务院国资委高度重视中央企业合规管理工作,,,,,于2018年印发《中央企业合规管理指引(试行)》,,,,,2022年出台《中央企业合规管理办法》,,,,,要求地方国资委参照此办法指导所出资企业加强合规管理。。。。。此后,,,,,沪苏浙等省市国资委先后制定出台了所监管企业合规管理办法。。。。。


近年来,,,,,省属企业面临的国内外环境和风险挑战日趋复杂严峻,,,,,必须加快提升依法合规经营管理水平,,,,,确保改革发展各项任务在法治轨道上稳步推进。。。。。为推进省属企业合规管理工作,,,,,我委于2021年研究制定了《安徽省省属企业合规管理指引(试行)》,,,,,2022年开展了省属企业“合规管理建设年”活动,,,,,今年4月印发了《省属企业合规管理提升行动工作方案》,,,,,今后3年在省属企业开展合规管理提升行动,,,,,编制了《省属企业合规管理系列指南》等制度文件。。。。。在此基础上,,,,,我们参照《中央企业合规管理办法》,,,,,学习借鉴上海、江苏等地经验做法,,,,,结合省属企业实际,,,,,研究起草了《安徽省省属企业合规管理办法》。。。。。


问:办法主要内容和特点有哪些?????


《办法》共八章,,,,,48条。。。。。从企业合规管理实际出发,,,,,遵循“坚持党的领导、坚持全面覆盖、坚持权责清晰、坚持务求高效”的原则,,,,,聚焦合规管理组织和职责、制度建设、运行机制、合规文化、信息化建设、监督问责等六大部分,,,,,体例和内容上参照《中央企业合规管理办法》,,,,,并结合省属企业实际修改增加了部分内容。。。。。办法具有三个方面特点:


一是办法明确职责和机制等方面,,,,,解决合规管理“怎么管”的问题,,,,,针对性实操性更强。。。。。此次办法以规范性文件形式印发,,,,,与《省属企业合规管理指引(试行)》相比更加突出刚性约束,,,,,内容更全、要求更高、措施更实。。。。。在组织职责方面,,,,,明确企业合规管理领导机构(党委、董事会、经理层、主要负责人、合规委员会)、三道防线(业务及职能部门、合规管理部门、监督部门)及各自的工作职责。。。。。在制度建设方面,,,,,强调企业应当构建分级分类的合规管理制度体系。。。。。在运行机制方面,,,,,对实践中合规管理运行的主要做法和基本制度进行了明确,,,,,主要包括合规风险识别评估预警机制、合规审查、合规检查、合规报告、重大合规风险处置、违规问题整改、违规举报、违规追责问责、协同运作机制、合规队伍建设、合规体系评价与考核、考核评价的对象及结果运用等。。。。。在合规文化方面,,,,,强调企业应当加强合规宣传教育,,,,,将合规管理纳入党委法治专题学习,,,,,建立常态化合规培训机制并加强合规宣传教育。。。。。


二是办法明确要求设立首席合规官、合规管理员、合规联络员等,,,,,解决合规管理工作“有人管”的问题,,,,,合规管理组织体系更加健全。。。。。在省属企业设立首席合规官,,,,,是强化合规管理工作的一项重要举措。。。。。从国际大企业及部分中央企业实践看,,,,,设立首席合规官是世界一流企业的普遍做法,,,,,首席合规官作为企业核心管理层成员,,,,,全面领导合规管理体系建设与运行,,,,,发挥了积极作用。。。。。因此,,,,,在省属企业设立首席合规官,,,,,既有利于进一步明确合规管理职责、落实责任,,,,,统筹各方力量更好推动工作,,,,,也展现了省属企业对强化合规管理的高度重视和积极态度,,,,,对推动各类企业依法合规经营具有重要示范带动作用。。。。。办法明确首席合规官由总法律顾问兼任,,,,,不新增领导岗位职数。。。。。从目前省属企业总法配备情况来看,,,,,离中央企业还有一定差距,,,,,综合考虑后我们在办法中明确要求省属企业应当设立首席合规官,,,,,并对首席合规官的职责任务进行了明确细化。。。。。在“第一道防线”中,,,,,我们特别增加设置合规管理员和合规联络员,,,,,合规管理员要求业务部门相关负责同志担任,,,,,合规联络员由业务骨干担任,,,,,充分体现业务部门合规管理主体责任,,,,,强化“管业务也要管合规”的全员合规意识。。。。。


三是办法突出信息化建设、数字化应用,,,,,解决合规管理“高效管”的问题,,,,,效率效果更好。。。。。目前,,,,,部分省属企业建立了法治工作信息化管理系统,,,,,大多集中在合同管理、风控管理等单个系统,,,,,合规管理信息化建设系统联动打通方面还有一些差距。。。。。我们认为,,,,,世界一流企业之所以合规管理做得好,,,,,一个重要原因就是充分运用大数据、人工智能等现代科技手段,,,,,真正将合规要求嵌入经营管理流程,,,,,并通过数据分析、智能控制等方式,,,,,实现即时预警、快速处置,,,,,切实提高了管理效能。。。。。因此,,,,,我们此次在办法中明确企业应当建立信息系统,,,,,运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程,,,,,强化过程管理和动态检测。。。。。


问:省国资委的下一步工作安排。。。。。


下一步,,,,,省国资委将推动省属企业认真落实《办法》各项要求,,,,,结合当前及未来两年重点持续开展的“省属企业合规管理提升行动”,,,,,进一步完善制度机制,,,,,细化工作措施,,,,,将各项任务落实落地。。。。。加强对《办法》贯彻落实的督促指导,,,,,组织开展企业间互学互鉴,,,,,加快补齐短板,,,,,适时开展省属企业合规管理检查和合规管理有效性评价。。。。。同时,,,,,指导各市国资委参照《办法》,,,,,积极推进所出资企业合规管理工作,,,,,加快提升国有企业依法治企水平,,,,,为深化改革与高质量发展提供更加有力的法治保障。。。。。


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